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存款纠纷事件频发银监会发文加强银行内控

发布时间:2019-07-12 19:54:16 编辑:笔名

存款纠纷事件频发银监会发文加强银行内控

【据新华社北京6月5日电】近期,全国发生多起存款纠纷事件,暴露出部分银行业金融机构内控制度执行不力、员工管理不到位等问题。对此,银监会5日发布20条具体要求,从制度顶层设计、重点环节防控、客户服务管理、危机处置以及加强监管等方面,加强银行业金融机构内控管理。

银监会此次发布的《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,银行业金融机构严守业务管理、风险合规及审计监督“三道防线”,加强内控体系建设,落实主体。针对开户、资金汇划、对账、印章凭证管理及账户监控等五个柜面业务关键环节,提出明确具体的监管要求。

通知同时要求,对前期出现较多消费纠纷的代销业务,银行业金融机构要通过集中上收代销业务审批权限,对代销机构实行名单制管理以及加强代销产品信息的公开公示等措施加强管理,特别强调要加强对客户个人信息安全的保护。另外,通知指出,要在重点领域严密设防,更加强调过程管理和行为管理。通知提出,加大问责力度,确保已经发生的风险事件处置的程序公平、方式合理、结果公正。实行涉事机构所在一级分行和总行业务条线的双线查处及双线整改问责。

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